证券代码：300080 证券简称：易成新能 公告编号：2023-149
河南易成新动力股份有限公司
对于刊行股份及可拯救债券购买金钱并召募配套资金
暨关联交易之部分限售股份解禁上市通顺的公告
本公司及董事会举座成员保证信息泄漏骨子的信得过、准确、好意思满，莫得谬妄
记录、误导性述说或要紧遗漏。
高出指示：
完成向河南平煤神马首山碳材料有限公司（曾用名：河南平煤神马首山碳材料科
技有限公司，以下简称“首山碳材料”）刊行 57，077，525 股股份和 654，964 张可
拯救公司债券（债券简称：易成定转，债券代码：124018）购买平煤隆基新动力
科技有限公司 30%股权。本次请求湮灭限售的股份由上述交易所刊行的股份
股鼓励为首山碳材料，湮灭限售股份数目为 71，346，893 股，占公司总股本 3.2786%。
一、本次解禁的限售股份基本情况
（一）交易所得限售股份基本情况
公司 2020 年 11 月 27 日收到中国证券监督处罚委员会（以下简称“中国证
监会”）于 2020 年 11 月 24 日出具的《对于承诺河南易成新动力股份有限公司向
河南平煤神马首山碳材料科技有限公司刊行股份及可拯救公司债券购买金钱并
召募配套资金注册的批复》
（证监许可〔2020〕3185 号），核准了公司向首山碳材
料刊行 57，077，525 股股份（其中限售通顺股数目为 57，077，525 股）和 654，964
张可拯救公司债券（债券简称：易成定转，债券代码：124018）购买平煤隆基新
动力科技有限公司 30%股权事项。2020 年 12 月 28 日公司泄漏了《对于刊行股份
及可拯救债券购买金钱之股份刊行成果暨登记完成的公告》，本次非公缔造行新
股数目为 57，077，525 股（其中限售通顺股数目为 57，077，525 股），定向刊行新
增股份的性质为有限售条目通顺股，上市日历为 2020 年 12 月 31 日，限售期自
股份登记完成之日起运行计较。
变更前 变更数目 变更后
股份类别
股份数目（股） 新增股数（股） 股份数目（股）
有限售条目股份 933，426，732 57，077，525 954，347，029
无尽售条目股份 1，090，635，066 0 1，221，802，397
统共 2，024，061，798 57，077，525 2，081，139，323
首山碳材料因本次交易取得的上市公司 57，077，525 股股份，自股份登记完
成之日三十六个月将不以任何形势进行转让，包括但不限于通过证券商场公开转
让或通过公约形势转让，关联词，在适用法律许可的前提下的转让不受此限。本次
交易完成后六个月内如上市公司股票贯穿二十个交易日的收盘价低于刊行价，或
者本次交易完成后六个月期末收盘价低于刊行价的，首山化工通过本次交易所获
得的对价股份的锁按时自动延迟六个月。汗漫公告日未出现上述需延迟锁按时的
情况出现。
（二）可拯救公司债券转股股份基本情况
作，以 100 元/张的价钱，刊行了 654，964 张定向可拯救公司债券，并于 2020 年
债券刊行成果暨登记完成的公告》。2022 年 12 月 15 日，首山碳材料交易所得定
向可转债“易成定转”在深圳证券交易所交易系统进行转让。2022 年 12 月 16 日
公司在巨潮资讯网上泄漏了《对于“易成定转”转股事项的指示性公告》。2022 年
债“易成定转”整个 654，964 债券以 4.59 元/股的价钱整个转为有限售条目股，
累计转股数目 14，269，368 股，转股股份限售期至 2023 年 12 月 15 日。2022 年 12
月 27 日起，“易成定转”在深圳证券交易所摘牌。
因可转债“易成定转”转股，公司股本结构变动情况如下：
转股前 转股导致变动 转股后
股份类别 占 总 股 占总股
股份数目 新增股数 股份数目
本 比 例 本比例
（股） （股） （股）
（%） （%）
有限售条目股份 940，077，661 43.48 14，269，368 954，347，029 43.85
无尽售条目股份 1，221，802，397 56.52 0 1，221，802，397 56.15
统共 2，161，880，058 100 14，269，368 2，176，149，426 100
首山碳材料在本次交易中以金钱认购取得的上市公司非公缔造行的可拯救
债券，自觉行斥逐之日（即 2020 年 12 月 16 日）起 36 个月内（即 2020 年 12 月
公开转让或通过公约形势转让，关联词，在适用法律许可的前提下的转让不受此限
（包括但不限于因功绩补偿而发生的股份回购行径）。本次交易完成后 6 个月内
如上市公司股票贯穿 20 个交易日的收盘价低于转股价钱，大略交易完成后 6 个
月期末收盘价低于转股价钱的，其抓有公司可拯救债券的锁按时自动延迟至少 6
个月。交易对方取得的前述可拯救公司债券实施转股的，其通过转股取得的鄙俗
股亦遵影相应限售期商定。汗漫公告日未出现上述需延迟锁按时的情况出现。
（三）本次解禁的限售股份构成情况
汗漫本公告泄漏日，公司未发生其他导致总股本数目变化的情形，总股本为
序 所抓限售股 本次湮灭限售 占公司总股 拟上市
鼓励称呼 限售期
号 数（股） 数目（股） 本比例 通顺日
河南平煤神马 月 31 日 1月3日
限公司 2023 年 12 2024 年
月 15 日 1月3日
统共 71，346，893 71，
重庆暗访调查346，893 3.2786% -
二、本次请求湮灭股份限售鼓励的承诺履行情况过火他事项阐明
（一）本次请求湮灭股份限售的鼓励承诺情况
汗漫本公告之日，鼓励首山碳材料波及主要承诺情况如下：
完
承诺
承诺事项 成
承诺骨子 到期
类别 情
日
况
自觉行斥逐之日起 36 个月内将不以任何形势转让，包括但不限于通过证券商场公开
转让或通过公约形势转让，关联词，在适用法律许可的前提下的转让不受此限。
股价钱，大略交易完成后 6 个月期末收盘价低于转股价钱的，其抓有公司可拯救债
对于可转 券的锁按时自动延迟至少 6 个月。 2023
已
换债券锁 年 12
按时的承 月 15
遵影相应限售期商定。 成
诺函 日
的股份，亦应遵影相应限售期的商定。
最新监管计谋不相符，本公司将笔据关连证券监管机构的监管计谋进行相应诊疗。
上述限售期届满后，将按照中国证监会及证券交易所的相关国法实行。
形势从事与上市公司过火控股子公司主营业务磋议或通常的业务，亦不会在中国境内
通过投资、收购、联营、同一、受托臆测打算等形势从事与上市公司过火控股子公司主营
业务磋议或通常的业务。
关 于幸免 定选择灵验措施幸免与上市公司过火控股子公司产生同行竞争，且不会哄骗从上市公 常
始终
同 业竞争 司过火控股子公司获取的信息为本公司或本公司的其他关联方谋取任何利益。 履
灵验
的承诺函 3、如本公司及本公司规模的其他企业畴昔从任何第三方得到的任何交易契机与 行
上市公司过火控股子公司主营业务有竞争或可能存在竞争，则本公司及本公司规模的 中
其他企业将立即见告上市公司过火控股子公司，并接力将该交易契机让渡于上市公司
过火控股子公司。
受的亏本。
本承诺函也曾签署，即构资本公司不行捣毁的法律义务。如出现因本公司违抗上述承
诺而导致上市公司过火中小鼓励权益受到挫伤的情况，本公司将照章承担相应的补偿
牵涉。
对于确有必要且无法藏匿或有合理原因而发生的关联交易，均按照平允、公允和等价
有偿的原则进行，交易价钱按商场公认的合理价钱笃定，并按关连法律、律例以及规
范性文献的国法履行交易审批设施及信息泄漏义务，切实保护上市公司过火中小鼓励
利益。
措实践文献、深圳证券交易所颁布的业务国法及《公司国法》等轨制的国法，照章行 正
关 于减少 使鼓励职权、履行鼓励义务，不哄骗本公司控股鼓励的地位谋取不当利益，不挫伤上 常
与 措施关 市公司过火中小鼓励的正当权益。 始终
履
联 交易的 灵验
承诺函
所作念出任何商定及安排，均不妨碍对方为其本人利益、在商场同等竞争条目下与任何 中
第三方进行业务交往或交易。
挫伤上市公司及非关联鼓励的利益。
本承诺函也曾签署，即构资本公司不行捣毁的法律义务。如出现因本公司违抗上述承
诺而导致上市公司过火中小鼓励权益受到挫伤的情况，本公司将照章承担相应的补偿
牵涉。
首山碳材料针对金钱基础法评估中聘请收入分红法评估的无形金钱进行功绩承
诺。波及功绩承诺的无形金钱畴昔年度经审计的收入分红额承诺如下：
单元：万元
花式/年度 2020 年 2021 年 2022 年
权衡无形金钱关连收入分红额 2，850.02 2，803.52 2，758.11
已
本次承诺无形金钱收入分红额 2，850.02 2，803.52 2，758.11 2022
履
年 12
功绩承诺 注：本次承诺无形金钱收入分红额=本次评估权衡的收入*收入分红率 行
月 31
在功绩承诺期内，若功绩承诺金钱汗漫昔时末积贮斥逐无形金钱收入分红金额 完
日
低于汗漫该年末的积贮承诺收入分红金额，首山碳材料将对上市公司逐年以股份支 毕
付形势给以补偿。
交易对方对地方公司的功绩补偿金额以聘请收入分红法评估的关连无形金钱评
估值及交易对方本次出售的平煤隆基股权的比例为限，本次交易聘请收入分红法评
估的无形金钱评估值为 2，373.76 万元，交易对方出售的平煤隆基股权比例为 30%，
即交易对方本次功绩补偿金额上限为 712.13 万元。
斥逐之日起 36 个月内将不以任何形势转让，包括但不限于通过证券商场公开转让或
通过公约形势转让，关联词，在适用法律许可的前提下的转让不受此限。
关 于股份 价，大略交易完成后 6 个月期末收盘价低于刊行价的，其抓有公司股份的锁按时自动 常
年 12
锁 按时的 延迟至少 6 个月。 履
月 31
承诺函 3、本次重组完成后，本公司基于本次重组而享有的公司送红股、转增股本等新增 行
日
股份，亦应遵影相应限售期的商定。 中
管计谋不相符，本公司将笔据关连证券监管机构的监管计谋进行相应诊疗。上述限售
期届满后，将按照中国证监会及证券交易所的相关国法实行。
（二）承诺履行情况
度功绩承诺斥逐情况阐明的公告》笔据亚太（集团）管帐师事务所（零散鄙俗合
伙）出具的《河南易成新动力股份有限公司对于刊行股份及可拯救债券购买金钱
功绩承诺斥逐情况专项阐明的专项审核阐扬》(亚会核字（2023）第 01220009 号)，
平煤隆基 2020 年度无形金钱收入分红额 3，211.89 万元，高于承诺数 2，850.02 万
元。2021 年度无形金钱收入分红额 4，794.32 万元，高于承诺数 2，803.52 万元。
隆基 2020 年度、2021 年度、2022 年度功绩承诺已经整个斥逐。
汗漫本公告日，首山碳材料严格履行了上述系数承诺，不存在违抗承诺的情
形。
（三）资金占用、违法担保情况
本次请求湮灭股份限售的鼓励不存在非臆测打算性占用公司资金的情形，公司不
存在对该类鼓励提供违法担保等挫伤公司利益的情形。
三、本次限售股上市通顺情况
四、本次湮灭限售前后公司的股本结构表
本次湮灭限售前后公司股本结构变化情况如下表：
股份性质 本次湮灭限售前（股） 本次变动（股） 本次湮灭限售后（股）
限售通顺股 950，804，229 -71，346，893 879，457，336
高管锁定股 2，373，187 0 2，373，187
首发后限售股 948，431，042 -71，346，893 877，084，149
无尽售通顺股 1，225，345，197 71，346，893 1，296，692，090
总股本 2，176，149，426 0 2，176，149，426
五、中介机构核查主张
经核查，寂寥财务参谋人华夏证券股份有限公司觉得：
禁上市通顺事项相宜《公司法》、
《深圳证券交易所股票上市国法》等关连法律法
规的国法。
司债券购买金钱并召募配套资金中的关连股票限售承诺。
准确、好意思满。
综上，寂寥财务参谋人对上市公司本次部分限售股解禁上市通顺事项无异议。
六、备查文献
拯救公司债券购买金钱并召募配套资金暨关联交易之部分限售股解禁的核查意
见》
。
特此公告。
河南易成新动力股份有限公司董事会
二○二三年十二月二十八日
开幕典礼于昨日在澳门伦敦人举行，出席主礼嘉宾包括中央人民政府驻澳门特别行政区联络办公室宣传文化部处长白冰、澳门特别行政区政府旅游局局长文绮华、澳门特别行政区政府文化局副局长郑继明、金沙中国有限公司营运行政副总裁麦萃贤、金沙中国有限公司行政副总裁兼首席客户总裁林锦玲、华纳兄弟探索全球品牌、特许经营和体验公司欧洲、中东、非洲及亚太区消费产品负责人Julian Moon以及Imagine Exhibitions总裁兼首席执行官Tom Zaller。典礼结束后，更有专享导览带领贵宾率先体验神奇的魔法展览。
神秘顾客公司_赛优市场调研此外神秘顾客网站，米歇尔还说，欧盟决定给予格鲁吉亚欧盟候选国地位，并决定“在达到必要的入盟标准后”启动与波黑的入盟谈判。
